证监会“跨年”连更监管信息，涉及7家券商，2家会所，1家银行……

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适

逢“跨年”，券商相关信息让人应接不暇。行家近日整理证监会主页信息时，有了意外发现：

从2019年12月23日到2020年1月2日的11天里，债券部中介机构日常监管信息页面，居然更新了16条之多。涉及的机构，既有中信建投、华泰联合两大知名券商，也有中山证券、开源证券、东海证券、川财证券和国海证券五家中小券商；而在券商之外，还有两家会计师事务所和一家银行也被点名。

出了啥事？为什么会这么密集发布监管函？早已目瞪口呆的行家，第一时间截屏为证。

高重复率虚惊一场

当行家逐一打开前述新增监管信息时，这才发现，其实这些都是“旧闻”，而且多有重复。

又如，涉及东海证券的两则消息，其实是落款为山东证监局，日期为2019年9月5日的同一份公告。

监管指出，东海证券作为洪业化工2016年公开发行公司债券“16洪业02”的承销机构，未审慎调查洪业化工控股股东及实控人对其他企业的主要投资情况；未充分调查最近三年内洪业化工是否存在资金被控股股东、实控人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实控人及其关联方提供担保的情形；未查阅洪业化工截至募集说明书签署之日的资产抵押、质押、担保等情况；制作的尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员签字、报告日期以及公章。为此，山东证监局对东海证券予以警示。

再如，涉及开源证券的两则消息，同样来自山东证监局，同样发布于2019年9月5日。

公告显示，开源证券作为洪业化工2016年非公开发行公司债券“16洪业债”的承销机构，未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项，违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。同样，开源证券也收到了来自山东证监局的警示函。

不过，在山东证监局主页，行家至今仍未找到对这两家券商的监管函原文。

监管信息集中披露

进一步翻查发现，华泰联合、中山证券、川财证券和国海证券四家券商的监管信息，此前行家也曾单独报道，或是在监管信息周报中提到。

具体来看：

综上，行家得出结论，近期监管信息密集发布，只是监管部门在年前集中更新导致的错觉。当然，作为券商机构和从业人员，还是要引以为戒。毕竟，警示函虽然不等于红牌罚下，积累多了，也会影响公司和个人的前途啊。

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